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人力資源社會保障部辦公廳 中國科學院辦公廳關于《關于深化自然科學研究人員職稱制度改革的指導意見(征求意見稿)》公開征求意見的通知
發布日期:2018-09-17               
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人社廳函〔2018231號

 

按照中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于深化職稱制度改革的意見》要求,為推進自然科學研究人員職稱制度改革,人力資源社會保障部與中國科學院共同研究起草了《關于深化自然科學研究人員職稱制度改革的指導意見(征求意見稿)》。現向社會公開征求意見公眾可以通過以下途徑和方式提出意見:

1、登錄人力資源社會保障部網站(網址:http://www.16756397.com),進入首頁左側的“政策法規”,在“征求意見”欄目里提出意見。

2、發送電子郵件至:[email protected][email protected]

意見反饋截止時間為2018年9月26日。

 

附件:1.關于深化自然科學研究人員職稱制度改革的指導意見(征求意見稿)

      2.關于深化自然科學研究人員職稱制度改革的指導意見(征求意見稿)起草說明

 

人力資源社會保障部辦公廳         中國科學院辦公廳

 

                                2018911

附件1

 

關于深化自然科學研究人員職稱制度改革的指導意見征求意見稿)

 

自然科學研究人員是我國專業技術人才隊伍的重要組成部分,是推進科技事業發展、建設創新型國家的重要力量。為貫徹落實《關于深化人才發展體制機制改革的意見》、《關于深化職稱制度改革的意見》《關于分類推進人才評價機制改革的指導意見》,現就深化自然科學研究人員職稱制度改革提出如下指導意見。

一、總體要求

(一)指導思想

全面貫徹落實黨的十九大精神,以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,認真落實黨中央、國務院決策部署,深入實施科教興國戰略、人才強國戰略和創新驅動發展戰略,以激發自然科學研究人員的積極性、創造性為核心,尊重科研人才成長規律,建立符合自然科學研究特點的職稱制度,發揮好職稱評價指揮棒和風向標作用,培養造就高水平創新型的自然科學研究隊伍。

(二)基本原則

1.堅持尊重規律。尊重科學研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點,遵循自然科學研究人員成長規律,科學合理制定評價標準,引導潛心研究、追求卓越,營造鼓勵創新、寬容失敗的科研氛圍。

2.堅持科學評價。聚焦自然科學研究人員職稱評價中存在的突出問題,創新評價機制,實施分類評價,科學設置評價標準,克服唯學歷、唯資歷、唯論文的傾向,建立健全以品德、能力、業績為導向,尊重和體現自然科學研究人員價值的職稱評價體系。

3.堅持公平公正。推行同行評價,探索引入國際評價,保證職稱評價工作的獨立性、公正性和客觀性,充分調動自然科學研究人員科技創新積極性。

4.堅持以用為本。堅持職稱制度與崗位聘用制度相配套,保障落實用人主體自主權,使人才評價與使用緊密結合,促進自然科學研究人員職業發展,滿足用人單位選才用才需要。

二、主要內容

(一)完善職稱評價標準

1.堅持德才兼備、以德為先。堅持把品德放在評價的首位,通過年度考核、民意調查等方式加強對科學精神、職業道德、從業操守等方面的評價。強化自然科學研究人員的愛國情懷和社會責任,倡導追求真理、勇攀高峰的科學精神,勇于創新、嚴謹求實的學術風氣,堅守道德底線,對科研不端行為實行“零容忍

2.實行分類評價。注重考察自然科學研究人員的專業性、創新性和履職績效、創新成果、實際貢獻等,不把榮譽性稱號作為職稱評定的限制性條件,避免人才“帽子”標簽化、永久化。根據不同類型科研活動、不同崗位類別、不同成長階段人才的特點,堅持共通性與特殊性、定性評價與定量評價相結合,分類制定科學合理、各有側重的人才評價標準,并結合實際發展需要,對評價標準優化完善。充分考慮基礎研究長期性、探索性、復雜性和不確定性的特點,對主要從事基礎研究的人員著重評價提出解決重大科學問題、開展原創性科技創新的能力,著重評價成果的科學價值、學術水平和影響力等,鼓勵創新、包容創新。對主要從事應用研究技術開發與推廣的人員,著重評價技術創新與集成能力、重大技術突破、成果轉化效益、技術推廣成效、對產業發展的實際貢獻等。對主要從事科技咨詢的人員,著重評價其決策咨詢服務水平、行業評價認可度、科技服務滿意度等。

3.實行國家標準和地區標準相結合。國家制定自然科學研究人員職稱評價基本標準條件(見附件),各省(自治區、直轄市)根據本地區發展情況,制定不低于國家標準的地區標準著力解決評價標準“一刀切”問題,充分激發自然科學研究人員創新創造活力,鼓勵在不同學科領域、不同崗位作出貢獻。

4.推行代表作制度。將自然科學研究人員的代表性成果作為職稱評審的重要內容,注重成果的質量、貢獻、影響,改變片面將論文、專利、資金數量等與職稱評審直接掛鉤的做法。豐富代表作形式,項目成果、研究報告、專著譯著、技術標準規范等均可作為代表作。嚴格代表作審核制度,保障代表作評價的公信力,代表作應在本研究領域內具有領先水平,具有較大影響力,或產生顯著的經濟社會效益,受到同行專家的公認。

(二)創新職稱評價機制

1.進一步下放職稱評審權限。充分發揮科研單位在職稱評審中的積極性和主導作用,科學界定、合理下放職稱評審權限逐步將自然科學研究人員高級職稱評審權下放到市地或中央級科研單位以及符合條件的地方科研單位推動用人單位按照管理權限自主開展職稱評審,對于開展自主評審的單位,人力資源社會保障部門不再審批評審結果,改為事后備案管理。

2.豐富職稱評價方式。以同行專家評審為基礎,注重引入市場評價和社會評價,發揮多元評價主體作用。基礎研究人員以同行學術評議為主,加強國際同行評價。應用研究人員、技術開發推廣人員、科技咨詢人員等突出市場評價和社會評價。對特殊人才通過特殊方式進行評價。注重個人評價與團隊評價相結合,尊重認可和科學評價個人在團隊中的實際貢獻。采取個人述職、面試答辯、業績展示、專家評議等多種評價方式,提高職稱評價的針對性和科學性,確保評價結果客觀公正。

3.暢通職稱評價渠道。進一步打破戶籍、地域、身份、人事關系等制約,創造便利條件,暢通自然科學研究人員職稱申報渠道。民辦機構自然科學研究人員與公立機構自然科學研究人員在職稱評審方面享有平等待遇。科研院所高校等事業單位中經批準離崗創業的自然科學研究人員,離崗創業期內可在原單位按規定正常申報職稱,離崗創業期間工作業績作為職稱評審的依據。在內地就業的港澳臺人員,以及持有外國人永久居留證或各地頒發的海外高層次人才居住證的外籍人員,可按規定參加自然科學研究人員職稱評審。

    4.建立職稱評審綠色通道。對在信息、生命、空間、海洋等領域取得重大基礎研究和原創性、顛覆性、關鍵共性及前沿引領技術突破,或在經濟社會事業發展中作出重大貢獻的自然科學研究人員,可直接申報評審研究員職稱。對引進的海外高層次人才和急需緊缺人才,在職稱評審中可適當放寬資歷、年限等條件限制,其在國外從事科研工作經歷和貢獻可作為職稱評審的依據,不把教育、工作背景簡單等同于科研水平。對特殊人才要打破常規、簡化手續,采取一事一議、特事特辦等方式開展不定期評審,不拘一格選拔人才。對長期在艱苦邊遠地區、野外臺站和基層一線工作的自然科學研究人員,側重考察其實際工作業績,可適當放寬學歷任職年限等要求。

(三)促進職稱制度與用人制度有效銜接

1.堅持以用促評。全面實行崗位管理、專業技術人才學術技術水平與崗位職責密切相關的事業單位,應在崗位結構比例內開展評審或推薦自然科學研究人員參加外部職稱評價,并將通過職稱評價的人員聘用到相應崗位。鼓勵民辦科研機構根據科研工作需要,自主擇優聘任具有相應職稱的自然科學研究人員從事相關領域研究工作。

2.加強聘后管理。堅持“按需設崗、按崗聘用、競爭擇優、合同管理”的原則,結合年度考核和聘期考核結果,對不符合崗位要求、不能履行崗位職責年度考核不合格的自然科學研究人員,可按照有關規定降低崗位等級直至解除聘用,在崗位聘用中實現人員能上能下,改變給人才貼上“永久牌”標簽的做法

)加強職稱評審監督和服務

1.加強職稱評審委員會建設。健全評審委員會工作程序和評審規則,明確界定評審委員會評審的專業和人員范圍,明確評審委員會工作人員和評審專家責任,強化評審考核,建立倒查追責機制。完善評審專家遴選機制,加強評審專家庫建設,定期對專家庫進行更新,形成專家庫動態優化機制,提高職稱評審的公平性和權威性。完善評審委員會核準備案管理制度,各地區各部門組建的職稱評審委員會,應按管理權限報相應人力資源社會保障部門核準備案。

2.嚴肅職稱評審工作紀律。探索建立職稱申報評審誠信檔案和失信黑名單制度,健全誠信承諾和失信懲戒機制,實行學術造假“一票否決制”,對通過弄虛作假、暗箱操作等違紀違規行為取得的職稱,一律予以撤銷。建立職稱評審公開制度,實行政策公開、標準公開、程序公開、結果公開。建立職稱評審回避制度和公示制度、評審結果備案制度,建立復查、投訴機制,加強對評價全過程的監督管理,構建政府監管、單位自律、社會監督的自然科學研究人員職稱評審綜合監管體系。加強對自主評審工作的監管,對于不能正確行使評審權、不能確保評審質量的,將暫停自主評審工作直至收回評審權。

3.優化職稱評審服務。加強職稱評價公共服務平臺建設,簡化職稱申報渠道和審核環節,加強評審信息化建設,減少申報表格和各類紙質證明材料。探索不同評價成果的銜接互認,自然科學研究人員申報科研項目、申報人才支持計劃等與職稱相關的材料,可作為職稱評審的參考,減少重復提供材料和重復審核。在團隊科研項目中做出貢獻的科研人員,在參加職稱評審時,不要求個人提供相應業績證明材料,可由科研單位或項目組織實施單位統一提供,切實為科研人員松綁減負。

三、組織實施

深化自然科學研究人員職稱制度改革政策性強,涉及面廣,社會影響大,各地情況差異較大,按照國家的統一要求和部署開展工作。

(一)提高認識,加強領導

各地區各部門要充分認識改革的重大意義,將深化自然科學研究人員職稱制度改革作為當前加強自然科學研究隊伍建設的首要任務,予以高度重視。要堅持黨管人才原則,切實加強黨委和政府對職稱改革的組織領導,建立有效的工作機制,狠抓工作落實。人力資源社會保障部門牽頭負責職稱政策制定、制度建設和監督檢查等工作,中國科學院負責制定自然科學研究人員基本評價標準,有關行業主管部門共同負責職稱評審的組織實施。各部門要密切配合,相互協調,確保自然科學研究人員職稱制度改革工作順利推進。

    (二)結合實際,周密部署

各地區各部門要根據本意見精神,緊密結合實際,抓緊制定改革具體實施方案和配套政策。在推進改革的過程中,各地要深入開展調查研究,充分掌握本地區自然科學研究人員隊伍現狀、職稱評審中存在的問題,全面考慮改革推進工作中可能遇到的各種情況和問題,做好工作預案,細化工作措施,深入細致地做好政策解釋、輿論宣傳和思想政治工作,確保改革順利推進。

(三)鼓勵創新,穩步實施

各地區各部門要結合自然科學研究工作實際和人才成長規律,不斷深化改革,充分調動和尊重自然科學研究人員的創造精神,激發創新活力和潛力,鼓勵他們爭當科技創新的推動者和實踐者。各地區各部門要及時總結經驗,引導自然科學研究人員積極支持和參與職稱制度改革,妥善處理改革中遇到的矛盾和問題,遇到重要情況及時向人力資源社會保障部報告,穩步推進職稱制度改革實施。

 

附件:自然科學研究人員職稱評價基本標準條件


附件

自然科學研究人員職稱評價基本標準條件

 

一、遵守中華人民共和國憲法和法律法規。

二、具有良好的科學道德,學風端正,恪守科研誠信,有獻身于科學研究事業的精神。

三、認真履行崗位職責,完成本職工作任務,積極參加繼續教育。

四、自然科學研究人員參加各級別職稱評審,除必須達到上述標準條件,還應分別具備以下基本條件:

(一)研究實習員

1.基本掌握本學科基礎理論和專業知識,初步了解本領域國內外研究現狀和發展趨勢。

2.具備從事科學研究、技術應用開發與推廣、科技咨詢等工作的能力,能夠勝任基礎性工作。

3.具備碩士學位;大學本科畢業,一年見習期滿。

(二)助理研究員

1.系統掌握本學科基礎理論和專業知識,掌握必要的研究方法或實驗技術,了解本學科領域國內外研究現狀和發展趨勢。

2.從事基礎研究的人員,參與選定科研項目和制定研究方案,能夠獨立撰寫研究報告或發表研究論文,取得具有科學意義或實用價值的研究成果。

從事應用研究、技術開發與推廣的人員,參與研究課題、科技成果轉化或技術推廣項目,為解決實際應用中的問題提供理論依據或技術支持,獲得一定的經濟和社會效益;或在野外科學工作中獲得有意義的科學積累。

從事科技咨詢的人員,形成一定水平的技術咨詢報告并被采納,取得一定的社會效益。

3.能夠指導初級研究人員開展工作。

4.具備博士學位;或者具備碩士學位,并在研究實習員崗位任職滿2年;或者在研究實習員崗位任職滿4年。

(三)副研究員

1.具有較強的科研能力和較豐富的研究工作積累,能夠創造性地開展研究工作,是本學科領域的學術骨干。

2.從事基礎研究的人員,能夠提出有較大學術影響和應用價值的研究項目,提出有效的研究途徑,制定可行的研究方案,解決科研工作中有重要意義的理論問題;或能夠撰寫較高水平的研究報告或發表較高學術價值的研究論文。

    從事應用研究、技術開發與推廣的人員,作為技術骨干能夠取得具有較高實用價值或較大社會和經濟效益的科技成果、關鍵技術成果、技術推廣成效等;或作為主要發明人能夠取得實用新型或發明專利;或作為主要完成人撰寫省級(行業)以上技術標準,并頒布實施。

    從事科技咨詢的人員,在科技咨詢研究方面取得具有較大影響的學術成果,能夠撰寫較高水平的咨詢報告,或咨詢報告被省級以上宏觀決策部門采納。

3.主持市級及以上科研項目或參與省部級及以上科研項目或等效項目。

4.具有指導、培養中初級研究人員或研究生的能力。

5.具備博士學位,并在助理研究員崗位任職滿2年;或在助理研究員崗位任職滿5年。

(四)研究員

1.科研工作能力強,研究工作積累深厚,學術造詣深,學科領域活躍度和影響力強,是本學科領域的學術和技術帶頭人。

2.從事基礎研究的人員,作為學術帶頭人能夠組織帶領科研團隊從事高水平研究工作,取得具有一定影響的原創性科技成果或具有重要學術價值的科研成果;或能夠開拓新的研究領域,創造性地解決學術問題,提出的學術觀點或研究方法被國內外學術界公認和廣泛引用,促進學科的發展;或能夠撰寫具有較高影響力的研究報告或發表較高影響因子的研究論文。

從事應用研究、技術開發與推廣的人員,作為技術帶頭人取得具有顯著社會和經濟效益的關鍵技術成果,或作為技術負責人主持的科技推廣項目達到顯著規模、獲得突出效益,或在解決國民經濟、國家安全和社會發展的問題上,提出有價值的新思路、新方法;或作為第一發明人取得實用新型或發明專利;或作為第一編制人撰寫省級(行業)以上技術標準,或作為主要完成人撰寫國家級技術標準,并頒布實施。

從事科技咨詢的人員,在服務宏觀決策方面有較大影響力,在咨詢研究的理論方面取得具有重要影響的原創性成果,能夠撰寫具有較高影響力的研究報告,或咨詢報告被國家宏觀決策部門采納。

3.面向科技前沿、國家戰略需求或區域與地方經濟社會發展需求,作為主要負責人之一承擔過省(部)級及以上科研項目或等效項目。

4.具有指導、培養副高級及以下研究人員或研究生的能力。

5.副研究員崗位任職滿5年。

 


附件2

 

《關于深化自然科學研究人員職稱制度改革的指導意見(征求意見稿)》起草說明

 

為貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于深化職稱制度改革的意見》(中辦發〔2016〕77號)精神,我們會同中國科學院研究起草了《關于深化自然科學研究人員職稱制度改革的指導意見(征求意見稿)》(以下簡稱《指導意見》)。現將有關情況說明如下。 

一、起草背景和過程

自然科學研究人員是我國專業技術人才隊伍的重要組成部分,是推進科技事業發展、建設創新型國家的重要力量。1986年建立的自然科學研究人員職稱制度,對調動自然科學研究人員的積極性、加強自然科學研究隊伍建設、促進自然科學研究發展發揮了重要作用。隨著人才發展體制機制改革及國家職稱制度改革的不斷深化,我國自然科學研究人員職稱制度中仍存在著評價標準單一、評價機制有待完善、用人主體自主權落實不夠等問題。

按照分推進職稱制度改革工作部署,中國科學院牽頭承擔了《關于深化自然科學研究人員職稱制度改革指導意見》的起草工作。2017年7月10月,我們圍繞評價標準這一核心問題進行研究論證,全面梳理各省(自治區、直轄市)出臺的自然科學研究人員職稱評審的文件,研究制定自然科學研究人員評價標準;2017年10月2018年2月,通過問卷形式對12個省的自然科學研究人員職稱評價情況進行調研,系統分析職稱工作現狀及存在的問題;2018年3月形成《指導意見》初稿;隨后召開部分省市和有關部門職稱制度改革座談會,集中聽取意見,進一步修改完善,形成了目前的征求意見稿。

二、主要內容

《指導意見》聚焦自然科學研究人員職稱評價中存在的突出問題,創新評價機制,提出針對性的改革措施,共三個部分。主要內容包括:

第一部分是總體要求,明確了改革的指導思想和基本原則。按照中央深化職稱制度改革的總體要求,尊重科學研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點,遵循自然科學研究人員成長規律,以激發自然科學研究人員的積極性、創造性為核心,創新評價機制,克服唯學歷、唯資歷、唯論文的傾向,發揮好職稱評價指揮棒和風向標作用,培養造就高水平創新型的自然科學研究隊伍。

第二部分是改革的主要內容。一是完善職稱評價標準。堅持德才兼備、以德為先,實行分類評價,推行代表作制度,科學設置評價標準。二是創新職稱評價機制。進一步下放職稱評審權限,豐富職稱評價方式,暢通職稱評價渠道,建立職稱評審綠色通道。三是促進職稱制度與用人制度有效銜接。堅持以用促評,加強聘后管理。四是加強職稱評審監督和服務。加強職稱評審委員會建設,嚴肅職稱評審工作紀律,優化職稱評審服務

第三部分是組織實施。對各地區、各部門加強組織領導、部署落實工作等提出要求。

三、需要重點說明的幾個問題

(一)關于分類評價。根據自然科學研究人員從事不同類型科研活動特點,將自然科學研究人員分為主要從事基礎研究、應用研究和技術開發與推廣、科技咨詢等三大類。提出對主要從事基礎研究的人員,著重評價提出和解決重大科學問題的原創能力、成果的科學價值、學術水平和影響力等。對主要從事應用研究和技術開發與推廣的人員,著重評價技術創新與集成能力、重大技術突破、成果轉化效益、技術推廣規模與成效、對產業發展的實際貢獻等。對主要從事科技咨詢的人員,著重評價決策咨詢服務水平、行業評價認可度、科技服務滿意度等。

(二)關于評價標準。《指導意見》進一步明確品德、能力、業績的評價導向,建立尊重和體現自然科學研究人員價值的職稱評價體系。國家制定自然科學研究人員職稱評價基本標準條件,各省(自治區、直轄市)根據本地科技發展情況,制定不低于國家標準的地區標準,著力解決評價標準“一刀切”問題。貫徹落實習近平總書記在兩院院士大會的講話精神,對自然科學研究人員的評價標準注重考察專業性、創新性和履責績效、創新成果、實際貢獻等,不把榮譽性稱號作為職稱評定的限制性條件,避免人才“帽子”標簽化、永久化。

(三)關于代表作制度。為營造自然科學研究人員潛心研究良好寬松的科研環境,《指導意見》將自然科學研究人員的代表性成果作為職稱評審的重要內容,注重標志性成果的質量、貢獻、影響,建立職稱評審代表作制度,同時嚴格代表作審核制度,保障代表作評價的公信力。

(四)關于綠色通道。對適用綠色通道的人員進行明確:取得重大基礎研究和原創性、顛覆性、關鍵共性及前沿引領技術突破,或在經濟社會事業發展中做出重大貢獻的人才;引進的海外高層次人才和急需緊缺人才;長期在艱苦邊遠地區、野外臺站和基層一線工作的人才等。職稱評審的破格權限放在省級層面,由各省(自治區、直轄市)結合工作實際,制定破格評審的具體條件和要求。

平特肖心水论
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